近日，山东证监局连发两份行政监管措施决定书，直指长安期货有限公司山东分公司存在向客户赠站立品、违纪报销沟通支拨的正直从业违纪问题，该分公司及分公司认真东说念主双双被出具警示函，沟通纪录同步记入证券期货阛阓诚信档案数据库。

　　这一案例再次明确，以站立神志开展客户营销、通过变通财务科目遮掩礼品支拨，属于明确违纪看成。本年来，多地监管部门因此对沟通机构进行过处罚。

　　长安期货被处罚

　　山东证监局10月14日露馅的决定书炫耀，经查，长安期货山东分公司存在向客户赠站立品，并通过其他用度技俩赐与报销的违纪看成，该看成违背《证券期货计较机构过甚职责主说念主员正直从业要领》（证监会令第202号）第九条第一款，该条件明确不容计较机构及职责主说念主员向客户、潜在客户输站立金、礼品等不方正利益。

　　依据沟通要领，山东证监局对长安期货山东分公司经受出具警示函监管措施；同期，分公司认真东说念主姜云飞对此负有惩处职守，同样被出具警示函，两份警示函一齐记入证券期货阛阓诚信档案。要是对监管措施叛逆，沟通主体可在收到决定书60日内向证监会恳求行政复议，或6个月内向有统帅权法院拿告状讼，复议、诉讼技能监管措施不罢手实验。

　　值得刺眼的是，这并非山东辖区本年首例期货机构因站立报销踩线被罚的案例。

　　本年8月，山东证监局就对中泰期货德州分公司及认真东说念主尹希龙出具警示函，该分公司通过虚报办会用度套取资金，用于购买礼品援手给利益关系东说念主，同样触碰正直从业监管红线。

　　多地罚单密集落地

　　拉永劫分来看，2026年以来，寰球多地证监局开出多张罚单，不少券商营业部、分公司因为向投资者援手什物礼品、礼券接纳客户被监管点名，机构认真东说念主同步追责。

　　本年1月，某华南券商枣庄青檀中路营业部因营销惩处不到位，开展业务历程中向投资者援手什物礼品，营业部及认真东说念主王伟双双收到警示函，违纪看成违背《证券经纪业务惩处方针》沟通要求。8月，江苏证监局露馅，该券商徐州民主北路营业部在客户接纳尺度向投资者赠站立品礼券，重叠第三方营销管控漏洞等问题，营业部被出具警示函。监管明确，经纪业务开展历程中不得通过援手什物礼品的神志篡夺客户、相似开户往来。

　　本年9月，深圳证监局对另一华南券商深圳分公司及两名惩处东说念主员出具警示函，违纪事实包含职工向潜在客户援手什物礼品，同期还存在向银行东说念主员支付灵验户奖励等多项合规问题，既违背正直从业要领，也显现分支机构营销管控存在短板。

　　正当营销≠违纪站立，监管划清红线

　　字据《证券期货计较机构过甚职责主说念主员正直从业要领》，证券期货计较机构过甚职责主说念主员在开展证券期货业务及沟通看成中，不得以下列神志向公职东说念主员、客户、正在洽谈的潜在客户梗概其他利益关系东说念主运输不方正利益：（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，梗概为上述看成提供代抓等便利；（二）提供旅游、宴请、文娱健身、职责安排等利益；（三）安排显赫偏离公允价钱的结构化、高收益、保本同意产物等往来；（四）平直梗概蜿蜒向他东说念主提供内幕信息、未公开信息、买卖奥妙和客户信息，昭示梗概示意他东说念主从事沟通往来看成；（五）其他运输不方正利益的情形。

　　近日，监管部门向机构下发最新一期《机构监管情况通报》指出，部分基金公司进入证券公司研究所组织的境外调研看成时，存在由证券公司承担民众议论、调研门票等用度的情形，反应出沟通证券公司、基金公司里面截止灵验性存在不及；个别基金公司从业东说念主员因私放洋旅游的往还机票、旅店等用度由证券公司支付万博app官方入口(中国)官方网站，违背《证券期货计较机构过甚职责主说念主员正直从业要领》要领。据悉，沟通境外调研违纪事件共波及3家证券公司和2家基金公司，该音信激励阛阓闲居顾惜。